Регулятор застосував адміністративні санкції до двох банків і трьох небанківських фінансових компаній за порушення правил фінансового моніторингу та валютного законодавства. Загальний розмір штрафів досягнув 38,56 млн грн, найвищі суми отримали Сенс Банк (25 млн грн) та Ощадбанк (10 млн грн).
Сенс Банк був оштрафований за недостатнє застосування ризик-орієнтованого підходу під час проведення фінансового моніторингу та невиконання вимог щодо перевірки клієнтів. Ощадбанк отримав штраф за аналогічні порушення в цій сфері, а також за допущені недоліки в обліку операцій з готівковою іноземною валютою та недотримання вимог при наданні кредитів.
Три небанківські установи також отримали штрафи за порушення законодавства. Крім того, ломбард «Кредит Юкрейн» отримав письмове застереження за проведення валютних операцій з іноземними фізичними особами без необхідної ліцензії НБУ, включаючи надання та погашення кредитів у гривні. За підсумками жовтня регулятор виніс одне письмове застереження разом із накладенням штрафів.
